EN | TH บันทึกช่วยจำระหว่าง สำนักงาน ก.ล.ต. และ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย Subject Download บันทึกช่วยจำระหว่าง สำนักงาน ก.ล.ต. และ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย สมาคมนี้เป็นสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และอยู่ภายใต้การกํากับดูแลของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Subject Download ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (ฉบับประมวล) 2563 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (พ.ศ. 2548) ข้อบังคับ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย แก้ไขเพิ่มเติม (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2549 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2553 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2554 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2555 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2559 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 7) พ.ศ. 2560 ข้อบังคับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (แก้ไขเพิ่มเติม ฉบับที่ 8) พ.ศ. 2563 ส่วนที่ Subject Download 1 บททั่วไป 2 วัตถุประสงค์ 3 สมาชิกและสมาชิกภาพ 4 สิทธิและหน้าที่ของสมาชิก 5 คณะกรรมการสมาคม 6 จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ 7 วินัยและการลงโทษสมาชิก 8 การประชุมของสมาชิก 9 การพ้นจากสมาชิกภาพ 10 การเงินและการบัญชีของสมาคม 11 ค่าเข้าเป็นสมาชิก ค่าบำรุงสมาชิก ค่าขึ้นทะเบียนข้อมูลและค่าบริการต่างๆ 12 การแก้ไขข้อบังคับ การเลิกสมาคมและการชำระบัญชี 13 การพัสดุและงานบริการ 14 บทเฉพาะกาล ประกาศคณะกรรมการสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ส่วนที่ Subject ฉบับลงวันที่ Download 1 สมาชิก 1.1 ผู้แทนสมาชิก 10 พ.ย. 48 1.2 การอนุญาโตตุลาการ 10 พ.ย. 48 1.3 การโอนสิทธิการเป็นสมาชิก 10 พ.ย. 48 1.4 การผ่อนผันการชำระค่าบำรุงสมาชิกรายปี 14 ก.พ. 50 2 การซื้อขาย การรายงาน และการจัดเก็บเอกสารหลักฐาน 2.1 การจัดทําและเก็บบันทึกเอกสารหลักฐาน 10 พ.ย. 48 2.2 การจัดทำและบันทึกเอกสารหลักฐาน พ.ศ.2563 (ฉบับที่ 2) 13 ก.พ.63 2.3 มาตรฐานการปฏิบัติงานในตลาดตราสารหนี้ 10 พ.ย. 48 2.4 มาตรฐานการปฏิบัติงานในตลาดตราสารหนี้ (ฉบับที่ 2) 13 ก.พ.63 2.5 หลักเกณฑ์การตรวจสอบเอกสารและบัญชีการซื้อขายของสมาชิก 2 ต.ค. 49 2.6 ลักษณะการปฏิบัติที่มิชอบของสมาชิก 5 ก.พ. 51 2.7 หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ 9 ม.ค. 51 - บัญชีแนบท้ายชื่อย่อวัตถุประสงค์และคู่ค้าสำหรับการรายงานข้อมูล 19 เม.ย. 65 2.8 การซักซ้อมความเข้าใจในการรายงานข้อมูลธุรกรรมตั๋ว B/E 23 พ.ย. 52 2.9 หลักเกณฑ์การตรวจสอบเอกสารและบัญชีการซื้อขายของสมาชิก ฉบับที่ 2 30 มี.ค. 54 3 ผู้ค้าตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน 3.1 หลักเกณฑ์ และวิธีการเก็บสะสมชั่วโมงการพัฒนาความรู้ต่อเนื่องทางวิชาชีพของผู้ค้าตราสารหนี้ 13 มี.ค. 55 3.2 ผู้ค้าตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน พ.ศ.2563 13 ก.พ. 63 3.3 ประกาศคณะกรรมการสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย เรื่อง ผู้ค้าตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน พ.ศ.2564 (ฉบับที่ 2) 17 มิ.ย.64 3.4 การขยายระยะเวลาการเข้าอบรมเพื่อต่ออายุการขึ้นทะเบียนผู้ค้าตราสารหนี้เนื่องจากสถานการณ์การแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโควิด-19 18 มิ.ย.63 ส่วนที่ Subject ฉบับลงวันที่ Download 4 ตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน 4.1 การยกเว้นอัตราค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ พ.ศ. 2549 19 มิ.ย. 49 4.2 การขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ (ฉบับประมวล) 5 ก.พ. 51 4.3 การขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ (ฉบับที่ 4) พ.ศ.2561 21 มิ.ย.61 4.4 อัตราค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ (ฉบับประมวล) 21 เม.ย. 58 4.5 ข้อกำหนดพื้นฐานด้านงานทะเบียนของตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน (ฉบับประมวล) 10 พ.ย. 53 4.6 ข้อกำหนดพื้นฐานด้านงานทะเบียนของตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน (ฉบับที่ 3) 8 ต.ค. 56 4.7 ข้อกำหนดพื้นฐานด้านงานทะเบียนของตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน (ฉบับที่ 4) 15 มิ.ย. 60 4.8 ข้อกำหนดพื้นฐานด้านงานทะเบียนของตราสารหนี้ขึ้นทะเบียน (ฉบับที่ 5) 20 พ.ค. 64 4.9 หลักเกณฑ์การขึ้นทะเบียนตราสารหนี้ระยะสั้น 21 ก.ย. 60 4.10 กำหนดอัตราค่าขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้เพื่อความยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม (ฉบับประมวล) 14 ก.พ. 62 4.11 กำหนดอัตราค่าขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้เพื่อความยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม 14 ก.พ. 62 4.12 กำหนดอัตราค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้เพื่อความยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม (ฉบับที่ 2) 26 มี.ค. 63 4.13 กำหนดอัตราค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้เพื่อความยั่งยืนด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม (ฉบับที่ 3) 26 พ.ค. 64 4.14 ยกเว้นค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ ภายใต้โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน 13 ธ.ค. 62 4.15 ยกเว้นค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ภายใต้โครงการทดสสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) (ฉบับที่ 2) 7 พ.ค. 63 4.16 การยกเว้นค่าบริการขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้สำหรับตราสารหนี้ระยะสั้นที่กองทุนเพื่อรักษาสภาพคล่องของการระดมทุนในตลาดตราสารหนี้ร่วมลงทุน 7 พ.ค. 63 4.17 การยกเว้นค่ายื่นคำขอขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ 7 พ.ค. 63 4.18 การยกเว้นค่ายื่นคำขอขึ้นทะเบียนข้อมูลตราสารหนี้ เนื่องจากสถานการณ์โควิด19 15 ม.ค. 64 5 การกำกับดูแลสมาชิก 5.1 การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่กำกับดูแล 12 มี.ค. 51 5.2 มาตรการลงโทษสมาชิกเกี่ยวกับการรายงานข้อมูลการซื้อขาย (ยกเลิกฉบับลงวันที่ 24 เม.ย. 55) 21 ม.ค. 57 5.3 การแต่งตั้งผู้ตรวจสอบสมาชิก ลว.24 ก.พ.2564 24 ก.พ. 64 5.4 การกำหนดรายการซื้อขายตราสารหนี้ที่มีมูลค่าน้อย (Small lot) 4 ก.พ. 57 6 การให้บริการข้อมูลระบบสารสนเทศ 6.1 ค่าบริการข้อมูลระบบสารสนเทศตราสารหนี้ (ยกเลิกฉบับลงวันที่ 1 พ.ย.49) 14 ก.ค. 53 6.2 การรับให้บริการกำหนดมูลค่ายุติธรรม 10 เม.ย. 63 6.3 อัตราค่าบริการกำหนดมูลค่ายุติธรรม 23 ก.ค.53 6.4 ค่าบริการข้อมูลมูลค่ายุติธรรม (Mark to market) ตามประเภทผู้ใช้บริการ 1 ต.ค.53 แนวปฏิบัติสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย No Subject Download 1 แนวปฏิบัติสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (Code of Conduct) สำหรับสมาชิกที่นำส่งข้อมูลเพื่อการจัดทำอัตราผลตอบแทนอ้างอิง 2 แนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการจดจำนำ การรับตราสารหนี้เป็นหลักประกัน และการขายทอดตลาดตราสารหนี้ 2.1 แนวปฏิบัติสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ASCO) : แนวปฏิบัติในการจดจำนำ หรือการรับหลักทรัพย์เป็นประกันการชำระหนี้ และการขายทอดตลาดหลักประกันที่เป็นตราสารหนี้ สำหรับธุรกรรมการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ 2.2 แนวปฏิบัติสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA) : แนวปฏิบัติในการขายทอดตลาดหลักประกันที่เป็นตราสารหนี้ 3 การกำหนดเครื่องหมายประกอบตราสารหนี้ จดหมายแจ้งเตือนและขอความร่วมมือจากสมาชิก เรื่องที่ Subject Download 1 การกำกับดูแลการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ 2 การให้ความเห็นและเผยแพร่ข้อมูลของลูกค้าต่อสาธารณะ 3 แจ้งเรื่องการเปลี่ยนแปลงแก้ไขข้อมูล Trader 4 ขอความร่วมมือแจ้งเปลี่ยนแปลงข้อมูลผู้ค้าตราสารหนี้ 5 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางกำกับดูแลการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ 6 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ระยะสั้นมายัง ThiaBMA 7 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกำหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารหนี้ระยะสั้น 8 การรายงานข้อมูลการซื้อขายให้เป็นไปตามลำดับรายการที่ถูกต้อง 9 ขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแจ้งข้อมูลที่มีการเปลี่ยนแปลงของตราสารหนี้ 10 ซักซ้อมความเข้าใจในการขอยกเว้นค่าปรับรายการล่าช้า (Late Report) , แก้ไข/ลบรายการ (Change/Del report) 11 สรุปประเด็นการประชุม เรื่องการตรวจสอบการซื้อขายตราสารหนี้ ที่เข้าข่าย Volume manipulation 12 หนังสือ ซักซ้อมความเข้าใจและสรุปการประชุมเรื่อง “การทำธุรกรรมการค้าตราสารหนี้ที่อาจเข้าข่ายเป็นการสร้างปริมาณการซื้อขาย (Volume manipulation) 13 การปรับปรุงวิธีการเผยแพร่ข้อมูลการซื้อขายประเภท OUTA และ SWP ในหน้า Website 14 การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องกับผู้ค้าตราสารหนี้ 15 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการทำธุรกรรมการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมและไม่ใช่ราคาตลาด 16 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดให้ลูกค้ารับทราบความเสี่ยงในการทำธุรกรรมกู้ยืมเงินในลักษณะ Sell and Buy Back และการรายงานข้อมูลให้ถูกต้องตามวัตถุประสงค์ของธุรกรรม 17 หนังสือซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรายงานและเผยแพร่ราคาการซื้อขายตราสารหนี้ที่มีเครื่องหมายประกอบตราสารหนี้ (Event Sign)